内控合规管理是企业稳健运营的核心保障，但其在实践中常面临体系碎片化、流程不规范等问题。九思软件内控合规管理方案结合前沿理念与数字化工具，构建覆盖全流程、联动各层级的管理体系，为企业提供可落地的通用解决方案。

一、方案背景与目标

（一）传统内控合规痛点

l  当前企业在内控合规管理中，普遍面临四大核心问题：

l  体系不健全：合规管理程度参差不齐，未形成完整体系，各业务部门 “各自为战”。

l  预控不到位：重事后总结、轻提前预防，事中检查机制缺失，风险难以及时识别与防范。

l  制度不完善：制度制定随意性强、稳定性差，层级不清且部门间存在矛盾，缺乏合规性审查。

l  应用不全面：合规文化未融入业务、岗位及流程，培训与意识培养不足，履职能力有待提升。

（二）方案目标

以 “强内控、防风险、促合规” 为核心，构建数字化、智能化的内控合规管理体系，实现：

l  制度全生命周期规范化管理。

l  风险全流程闭环管控。

l  合规事件高效处置与追溯。

l  合规文化全员渗透。

l  管理数据可视化与决策支持。

二、总体框架

依托 “内控合规管理一体化平台”，整合制度建设、风险管控、事件处理、考核评价等核心模块，形成 “覆盖全流程、联动各部门、贯穿全层级” 的管理体系。框架包含制度建设 、组织机制保障、合规风险管控、合规事件处置、合规报告、合规考核、合规评价、文化建设、报表中心九大核心功能模块。

三、核心功能模块设计

（一）制度建设：构建规范化制度体系

核心目标：贯彻国家内控、风险、合规相关要求，实现制度全生命周期管理，覆盖业务全流程。

关键功能：

l  制度制定：依据国家法规与企业实际，制定《内部控制管理规定》《全面风险管理办法》等核心制度，明确制定流程与责任部门。

l  制度审查：建立合规性审查机制，对制度合法性、合理性、可操作性进行审核（如合同管理办法、业务流程规范等）。

l  制度评价：定期评估制度有效性，结合业务变化与风险反馈动态修订。

l  制度查询：搭建数字化制度库，支持关键词检索，确保各部门快速获取有效制度文件。

（二）组织机制保障：筑牢管理基石

核心目标：建立统一的组织与机制保障，确保合规管理落地。

关键要素：

l  合规组织机构：明确合规管理牵头部门（如风控部），划定各部门合规职责，避免职能交叉或空白。

l  合规管理队伍：组建专业合规团队，配备风控专员，明确岗位权责。

l  合规机制：制定合规承诺书（全员签署）、合规议题申报流程，实现合规事项 “上报 - 确认 - 处理 - 核实 - 归档” 全周期跟踪。

（三）合规风险：全闭环风险管控

核心目标：实现风险 “早识别、早评估、早应对”，降低合规风险发生概率。

关键功能：

l  风险类型管理：分类梳理风险（如政策风险、法律风险、合同风险、制度风险等），建立风险层级体系（如 “法律风险 - 合同风险” 下级分类）。

l  全流程管控：覆盖 “风险上报 - 识别 - 评估 - 应对 - 核实 - 归档” 闭环，支持多渠道上报（系统入口、邮件等）。

l  风险分级：采用红（高风险）、橙（中风险）、绿（低风险）三色标识，便于分级处置（如高风险即时启动应急预案，低风险定期跟踪）。

l  风险库建设：沉淀历史风险数据，形成企业专属风险库，为风险识别提供参考。

（四）合规事件：高效处置与追溯

核心目标：规范合规事件（含违规举报）处理流程，确保 “件件有落实、事事有追溯”。

关键功能：

l  统一上报入口：支持实名 / 匿名上报，涵盖事件名称、涉及人员、金额、证据等关键信息。

l  自动流转处置：事件上报后自动分配至责任部门，按 “受理 - 调查方案编制 - 处理 - 整改 - 归档” 流程推进。

l  全周期跟踪：记录事件处理节点、责任人及结果，形成可追溯的事件档案（如远望发展集团 “合规事件” 案例中，明确事件是否持续、是否涉及损失等细节）。

（五）合规报告：可视化管理全貌

核心目标：为管理层提供清晰、及时的合规管理动态，支撑决策。

关键类型：

l  年度合规报告：总结全年合规管理体系运行、制度修订、风险处置等情况。

l  专项合规报告：针对特定风险（如合同风险）或事件出具专题分析。

l  监管报告：按监管要求报送合规数据，确保满足外部监管需求。

l  功能亮点：支持一键生成报告文档，整合风险数据、事件处置结果等核心信息，减少人工汇总成本。

（六）合规考核：量化评价与激励

核心目标：将合规责任与绩效挂钩，强化各层级合规意识。

考核对象与指标：

l  部门考核：围绕制度执行、风险应对、合规培训等指标（如 “制度完备率”“风险整改及时率”）。

l  员工考核：结合岗位合规要求，评估 “合规操作执行”“违规记录” 等情况。

l  机制设计：自动读取考核指标数据，考核结果实时归档形成台账，与薪酬、晋升关联。

（七）合规评价：动态优化管理体系

核心目标：通过定期评价发现管理短板，推动合规体系持续完善。

评价范围：

l  制度合规性（如合同管理办法是否符合新《合同法》）。

l  部门合规性（如业务部门流程执行是否符合制度）。

l  流程合规性（如采购流程是否存在漏洞）。

评价输出：分析不符合项原因，形成整改建议（如 “制度层级不清” 需优化制度分类标准）。

（八）文化建设：培育全员合规意识

核心目标：将合规文化融入日常运营，实现 “要我合规” 到 “我要合规” 的转变。

关键举措：

l  政策法规库：实时更新国家及行业合规法规，确保制度与法规同步。

l  合规培训：针对不同岗位设计培训内容（如风控专员聚焦风险识别，业务岗聚焦流程合规），记录培训结果（合格 / 不合格）。

l  案例学习：分享内部违规案例与外部典型案例，强化警示效果。

l  合规咨询：提供线上咨询通道，解答员工合规疑问。

（九）报表中心：数据驱动决策

核心目标：多维度可视化呈现合规管理数据，辅助风险预警与决策。

关键报表：

l  风险分布图（按部门、业务类型展示风险分布）。

l  风险趋势图（月度 / 季度风险变化趋势）。

l  事件处置效率表（各部门事件处理时长对比）。

预警功能：通过风险矩阵、风险气泡图等工具，直观展示高风险领域（如 “合同风险 - 法律风险” 集中度），提前预警。

四、场景化运用

（一）数字法务管理

l  整合纠纷案件、律师律所、知识产权管理，打造标准化法务门户。

l  实时跟踪案件处理进度，管控知识产权申请、维护全流程。

l  沉淀法律信息资源（如判例、法规），降低法律风险。

（二）数字合同管理

l  覆盖合同 “起草 - 审批 - 签署 - 履约 - 归档” 全流程。

l  解决合同签订不规范、审批效率低、履约跟踪难等问题。

l  个性化呈现各角色关注重点（如法务岗聚焦合规条款，业务岗聚焦履约节点）。

（三）风险预警平台

l  构建统一预警指标体系，整合合规、法务、合同等风险数据。

l  以图表形式直观展示关键指标（如 “高风险事件占比”“制度不合规数量”）。

l  为风险防控与决策提供数据支撑。

五、实施价值

l  体系融合：从 “风险、内控、合规” 单独规划转为统筹管理，明确阶段性目标与任务。

l  效率提升：通过组织架构整合（减少跨部门沟通）、流程融合（合并并行流程），降低管理成本。

l  成果共享：优化管理标准与表单（如评价标准、工作底稿），实现各部门成果互通。

l  协同增效：统一信息化平台建设，实现数据共享与业务联动（如风险数据自动同步至考核模块）。

通过九思软件内控合规管理方案，企业可构建 “预防 - 管控 - 处置 - 优化” 的全链条内控合规管理能力，实现从 “被动合规” 到 “主动合规” 的升级，为可持续发展筑牢风险防线。